Servicios
compliance
Nuestro servicio
Identifica, asesora, alerta, monitorea y reporta los riesgos de posibles sanciones legales, riesgos de pérdidas financieras o riesgos por pérdidas de reputación que se producen por inobservancia de leyes, regulaciones, códigos de conducta y estándares de buenas prácticas.
El cumplimiento normativo elimina los riesgos de sufrir multas, sanciones, demandas, interrupciones de actividad o cierre del negocio. Dotamos a su negocio de flexibilidad necesaria para realizar modificaciones de forma ágil sobre la implementación de la legislación en vigor.
Nuestros manuales y reglamentos dan visibilidad completa de todas las acciones de sus colaboradores y áreas de la empresa, facilitando la ejecución y supervisión de las tareas.
Corporativo
Vigilamos que la entidad, así como sus socios y el representante legal, cumplan con las diversas disposiciones legales correspondientes a Código de Comercio, Código Civil, Derecho Notarial, registros y avisos en la Secretaría de Economía, en
el Servicio de Administración Tributaria, Leyes antilavado, Ley de protección de datos personales (INAI), REPSE, Leyes Laborales.
Fiscal
Nos especializamos en el análisis de la armonía legal entre las actas constitutivas, los objetos sociales, los libros sociales y las diversas disposiciones de leyes, códigos y reglamentos. Además, supervisamos la normatividad aplicable de autoridades como la ley antilavado (LFPIORPI), STPS, la Ley Federal del Trabajo y REPSE. Nuestro equipo se dedica a la elaboración y revisión de manuales y reglamentos orientados a garantizar la materialidad de las operaciones.
Brindamos asesoría y revisamos las tasas efectivas de tributación de la autoridad, llevando a cabo auditorías, revisiones y la elaboración de pagos provisionales, declaraciones anuales y tributaciones laborales.
Laboral
Implantamos, auditamos y damos seguimiento a distintas disposiciones de leyes laborales, en relación a comisiones, notificaciones, reglamentos, contratos, sindicatos, REPSE, etc.
Proceso
Identificación de requisitos legales y regulatorios: Determinar las leyes y regulaciones aplicables a la organización.
Evaluación de riesgos: Analizar los riesgos asociados con el incumplimiento de dichas normas.
Diseño de controles y procedimientos: Establecer medidas para mitigar los riesgos identificados.
Implementación de controles y procedimientos: Poner en práctica las medidas diseñadas.
Monitoreo y seguimiento: Supervisar el cumplimiento de los controles y procedimientos.
Capacitación y concienciación: Informar y educar a los empleados sobre la importancia del compliance.
Revisión y auditoría: Realizar revisiones y auditorías periódicas para evaluar la efectividad del programa de compliance.
Mejora continua: Actualizar y ajustar el programa de compliance según sea necesario.
Resultado Final
El resultado de nuestra evaluación del cumplimiento normativo incluye la determinación de conformidad con las normas aplicables, identificación de no conformidades y propuestas de acciones correctivas.
Señalamos oportunidades de mejora y ofrecemos recomendaciones para fortalecer el programa de compliance. Junto al cliente, diseñamos un plan de acción y entregamos un informe detallado con los resultados.